一、背景

• 语言模型的三个阶段：
  

• 自从GPT、BERT的相继提出，以Pre-training+Fine-Tuning的模式在诸多自然语言处理（NLP）任务中被广泛使用。即先在Pre-training阶段通过一个模型在大规模无监督语料上训练一个预训练语言模型（Pre-trained Language Model，PLM），然后在Fine-Tuning阶段基于训练好的语言模型在具体的下游任务上进行再次微调（Fine-Tuning），以获得适应下游任务的模型。这种模式在诸多任务表现上超越了传统的监督学习方法，不论在工业生产、科研创新还是竞赛中均作为主流方法。然而，这套模式也存在一些问题。例如：下游任务的目标与预训练的目标差距过大导致提升效果不明显，微调过程中依赖大量监督语料等。

• 所以一种新的微调范式——Prompt-Tuning被提出，其旨在通过添加模板提示的方法来避免优化过多的参数，从而让语言模型可以在小样本（Few-shot）或零样本（Zero-shot）场景下达到理想效果。

• Prompt-Tuning可解决以下痛点：

  • 大型模型无法进行Fine-Tuning：例如GPT-3的参数达到1750亿，Fine-Tuning已无法对庞大的模型进行全量参数微调；
  • 降低语义差异（Bridge the gap between Pre-training and Fine-Tuning）：预训练主要以Masked Language Model（MLM）为主，微调需要根据下游任务目标重新引入新的训练参数，两阶段的目标通常有较大差异；
  • 避免过拟合（Overfitting of the head）:Fine-Tuning阶段在样本量有限的情况容易发生过拟合；

1.1 Pre-training

（1）MLM

• Masked Language Model，是一种自监督的训练方法，先从大规模无监督语料上通过固定替换策略获得自监督语料，设计预训练目标来训练模型。
• 替换策略：随机抽取15%的文本，被选中文本中，80%随机挑选一个token并替换为[mask]，10%的文本随机挑选一个token替换为其他token，10%的文本保持不变；
• 训练目标：当模型遇到[mask]token时，根据学习得到上下文语义去预测该位置可能的词，即对整个词表上的分类任务；
  （2）NSP
• 在BERT原文中，还加入了Next Sentence Prediction任务，主要判断两个句子之间的关系，在NSP中存在三种关系：entailment(isNext)、contradition（isNotNext）、Neutral（中性关系）
• ALBERT等模型中，由于发现NSP对实验效果没有太多正向影响，因此删除了NSP任务。在后续的预训练语言模型中也纷纷剔除其他预训练目标。Prompt-Tuning技术大多以MLM为切入点。

1.2 Fine-Tuning

对模型全量参数进行微调，需要消耗大量算力，较早提出。

• 微调的任务目标取决于下游任务的性质：
  • 单句分类（Single-text Classification）：长/短文本分类、意图识别、情感分析、关系抽取等
    • 给定一个文本，喂入多层Transfomer中，获得最后一层隐状态向量后，再输入新添加的分类器MLP中进行分类，通过交叉信息熵损失函数训练分类器
  • 文本匹配（Sentence-pair Classification）：语义推理、语义蕴含、文本匹配与检索
    • 给定两个文本，用于判断匹配关系，将两个文本拼接后喂入模型，训练策略与单句分类相似
  • 区间预测（Span Text Prediction）:抽取式阅读理解、实体抽取、抽取式摘要等
    • 给定一个passage和query，根据query寻找passage中可靠的字序列作为预测。通常需要模型预测区间的起止位置
  • 字符分类（Single-token Classification）:序列标注、完形填空、拼写检测等
    • 获得给定文本的隐状态向量后，喂入MLP中，获得每个token对应的预测结果，采用交叉熵损失函数训练
  • 文本生成（Text Generation）:生成式摘要、机器翻译、问答等
    • 选择单向预训练语言模型实现文本自回归生成，也有部分研究探索非自回归的双向Transformer进行文本生成任务

1.3 高效微调（SOTA PEFT）

State-of-the-art Parameter-Efficient Fine-Tuning (PEFT) methods

• 对部分参数微调：PEFT技术旨在通过最小化微调参数的数量和计算复杂度，来提高预训练模型在新任务上的性能，从而缓解大型预训练模型的训练成本。
• 代表性技术：LoRA、AdaLoRA、Prefix Tuning、Prefix Tuning、Prompt Tuning、P-Tuning等
• Hugging Face的PEFT库：https://github.com/huggingface/peft

1.4 基于强化学习的进阶微调方法（RLHF）

• 由微软DeepSpeedChat库进行维护：https://github.com/opendilab/awesome-RLHF

二、Prompt-Tuning技术

2.1 发展历程

2.2 Prompt模板构建方式

• Prompt的本质是对下游任务的指令/提示，是一种对预训练任务的复用，可以作为一种信息增强。最初的Prompt旨在设计Template和Verbalizer，即Pattern-Verbalizer Pair来解决基于预训练模型的小样本文本分类。然而NLP领域涉及到很多复杂任务，如抽取、问答、翻译等，并不是简单的PVP可以解决，所以Prompt需要升华到一种更加通用的范式。

• 关于构建PVP的方式，学术界有以下成熟的构建方法：
  

• 离散模板通常不稳定，且无法参与模型的训练环节，容易陷入局部最优;

• 连续提示模板，将模板转换为可优化的连续向量，在模型增大时可以达到fine-Tuning的效果
  

三、基于连续提示的Prompt Tuning

基于连续提示的Prompt Tuning，就是在Prompt中插入一段可以Tuning的Prompt token

Prefix-Tuning：《Prefix-Tuning：Optimizing Continuous Prompts for Generation》

• 早期提出的针对大模型的少量参数微调的方法

• 核心点：

  • 冻结预训练模型参数
  • 在每层加入一个小的可训练的连续向量前缀（prefix）
  • 对不同任务保存不同的前缀，微调成本较小
    

• 细节：

  • 作者发现直接更新多个虚拟token的参数效果很不稳定，因此在prefix层加了MLP，分解成了更小的Embedding层 * 更大的MLP层。原始的Embedding层参数是n_prefix * emb_dim, 调整后变为n_prefix * n_hidden + n_hidden * emb_dim。

  • prefix长度：默认的prefix长度为10，作者在不同任务上进行了微调，最优参数如下。整体上Prompt部分的参数量都在原模型的~0.1%
    

  • 位置：作者还对比了把prefix放在不同位置，prefix的效果比infix效果更好
    

  • Huggingface peft 关于prefix-Tuning核心代码

class PrefixEncoder(torch.nn.Module):
   
        if self.prefix_projection and not config.inference_mode:
            # Use a two-layer MLP to encode the prefix
            self.embedding = torch.nn.Embedding(num_virtual_tokens, token_dim)
            self.transform = torch.nn.Sequential(
                torch.nn.Linear(token_dim, encoder_hidden_size),
                torch.nn.Tanh(),
                torch.nn.Linear(encoder_hidden_size, num_layers * 2 * token_dim),
            )
        else:
            self.embedding = torch.nn.Embedding(num_virtual_tokens, num_layers * 2 * token_dim)

    def forward(self, prefix: torch.Tensor):
        if self.prefix_projection:
            prefix_tokens = self.embedding(prefix)
            past_key_values = self.transform(prefix_tokens)
        else:
            past_key_values = self.embedding(prefix)
        return past_key_values

Prompt Tuning：《The Power of Scale for Parameter-Efficient Prompt Tuning》

• 相当于Prefix Tuning的简化版本，无需增加模型参数，而是在已有参数中，选择一部分参数作为可学习参数；

• 在规模非常大的模型微调效果好，参数达到100亿时和全量微调效果一致；

• 对比Prefix-Tunning，Prompt Tuning只对输入层(Embedding)进行微调，而Prefix是对虚拟Token对应的上游layer全部进行微调。因此Prompt-Tunning的微调参数量级要更小（10倍以上），且不需要修改原始模型结构；

• 消融实验

  1. Prompt长度：固定其他参数，作者尝试了{1，5，20，100，150}, 当模型规模到百亿后，只要Prompt长度大于1，更长的Prompt并不能带来效果提升；
  2. Prompt初始化:：作者尝试了随机uniform初始化，用标签文本空间初始化，和用Top5K高频词采样初始化，在10^8规模，标签词初始化效果最好。不过到百亿规模后，初始化带来的影响就会消失；
  3. 可解释性：作者使用cosine距离来搜索Prompt embedding对应的Top5近邻。embedding的近邻出现语义相似的cluster，例如{ Technology / technology / Technologies/ technological / technologies }, 说明连续Prompt实际可能是相关离散Prompt词的聚合语义
     

• Huggingface peft 关于Prompt Tuning核心代码
  class PromptEmbedding(torch.nn.Module):

 def forward(self, indices):
        # Just get embeddings
        Prompt_embeddings = self.embedding(indices)
        return Prompt_embeddings

P-Tuning v1：《GPT Understands, Too》

• 背景

  • GPT3能够在few-shot甚至是zero-shot情况下获得较好的效果。其主要依赖于提出的新的微调范式（Prompt-based和in-context learning）。这表明，即便是单向模型，如果使用合适的人工构建的Prompt模板也是可以达到很好的自然语言理解目的；
  • 先前工作（包括chengdanqi的LM-BFF）致力于解决离散提示模板（discrete Prompt temporary）的自动生成问题，然而作者认为，神经网络是连续的，离散的Prompt会导致局部最优。
  • 同时作者发现，Prompt模板发生细微的改变，都会对最终的结果产生戏剧性的变化。

• 核心点

  • Prompt模板的构建：在离散的Prompt模板上对部分token替换为可在连续空间微调的pseudo token，使用双向LSTM+2层MLP来对Prompt进行表征 ；
  • 离散和连续的token混合时，发现显式地插入一些anchor（领域有关的离散token）可以有助于Prompt模板的优化；

• 方法
  

• 在一般场景下，给定一个token序列，通过随机MASK若干个token，并进行自监督训练，预测MASK部分的词；在预测阶段（例如分类），则输入的是整个文本序列，预测[CLS]对应的类别。

• 如果在Prompt-based场景下，则通常将下游任务转化为Mask Language Model任务，此时不需要引入额外的参数，但需要明确一个Prompt模板。作者认为一个模板T可以表示为一个token序列：
  

• 传统的使用离散的Prompt方法是直接将模板T的每个token映射为对应的embedding，然后喂入BERT中参与微调。而在P-Tuning中，将模板中的P映射为一个可训练的参数h（如上图所示），此时这部分的token则称为pseudo token（soft-Prompt）。在优化过程中，认为这部分pseudo token也存在序列关系，因此使用双向LSTM对模板T中的pseudo token序列进行表征，则可以使用梯度下降法更新连续的参数。
  

• 缺陷

  • 在一些复杂的自然语言理解任务（NLU）效果差，如序列标注
  • 预训练模型的参数量对效果有影响，仅在10B规模表现良好，在稍小规模模型（330M和2B）上表现不佳

• Huggingface peft 关于P Tuning的核心代码
  class PromptEncoder(torch.nn.Module):
  …

 def forward(self, indices):
        input_embeds = self.embedding(indices)
        if self.encoder_type == PromptEncoderReparameterizationType.LSTM:
            output_embeds = self.mlp_head(self.lstm_head(input_embeds)[0])
        elif self.encoder_type == PromptEncoderReparameterizationType.MLP:
            output_embeds = self.mlp_head(input_embeds)
        else:
            raise ValueError("Prompt encoder type not recognized. Please use one of MLP (recommended) or LSTM.")

        return output_embeds

P-Tuning v2：《P-Tuning v2: Prompt Tuning Can Be Comparable to Fine-Tuning Universally Across Scales and Tasks》

• 背景
  • Prompt Tuning是之前其他论文提出的一种方法，通过冻结语言模型仅去调整连续Prompts，在参数量超过10B的模型上，效果追上了fine-tune，但是在normal-sized模型上表现不好，并且无法解决序列标注任务。针对这两个问题，作者提出了P-Tuning v2。
• 核心
  • 在原始P-Tuning基础上，提出deep Prompt Tuning，对pseudo token采用更深的表征，该方法可以视为Prefix-Tuning的拓展版本（Prefix-Tuning本身用于生成任务，作者将其拓展为NLU任务）；
• 方法
  • 先前的P-Tuning用了一层BiLSTM来表征pseudo token，显然是推理能力不足的原因之一，因此该部分提出Deep Prompt Tuning，采用 Prefix-Tuning 的做法，在输入前面的每层加入可微调的参数，如下图：
    • P-Tuning V2相比P-Tuning，区别在于：
      1. 去掉重参数化的编码器：对pseudo token，不再使用BiLSTM或MLP进行表征，且不再替换pre-trained model word embedding，取而代之的是直接对pseudo token对应的深层模型的参数进行微调；
      2. 可选的多任务学习：对于pseudo token的continous Prompt，随机初始化比较难以优化，因此采用multi-task方法，可以通过增加额外的任务数据或者无标注数据来缓解
      3. 回归传统的 CLS 和 token label classifier：P-Tuning V2无需verbalizer，而完全变为生成模型，可以在[CLS]部分输出sentence-level class，以及每个token位置上输出token-level class。主要是为了解决一些没有语义的标签的问题

• 实验效果
  • P-Tuning V2 在不同规模的预训练模型上都能取得媲美 fine-Tuning 的表现，同时也能在一些比较难的 NLU 任务上取得更好的效果，未来研究的一个很强的 baseline。

四、Q&A

1. 离散Prompt是什么？和连续Prompt的区别是什么？

• 离散的Prompt
  • 离散的Prompt是通过人工手动构建或者通过规则生成的模板，可解释性比较强
  • 离散模板通常不稳定，且无法参与模型的训练环节，容易陷入局部最优
• 连续的Prompt
  • 连续的Prompt是向量化的提示词，可以通过模型的反向传播进行优化
  • 连续提示模板，将模板转换为可优化的连续向量，在模型增大时可以达到fine-Tuning的效果

2. 论文中第一页指出，离散Prompt在很多情况下效果不好，为什么？

• 形式固定，设计麻烦，不参与模型训练，容易陷入局部最优
• 人类理解的好的提示模板，可能不是机器理解的好的模板
• 作者发现，Prompt模板发生细微的改变，都会对最终的结果产生戏剧性的变化。

3. 论文中第二页指出，对于中等大小的模型，Prompt微调的效果比普通微调的效果差，为什么？

• Prompt微调仅调整1%的参数，理论上效果不如全量微调
• 较小的模型相比于大模型，参数较少，表达能力较弱，微调效果应该更不如全量微调。大模型的Prompt微调效果接近于fine-Tuning，应该是由于模型本身的泛化能力很强，稍作引导就可以达到很好的效果

4. 论文中第二页指出，Prompt微调缺乏通用性是指？

• 主要是指在100亿以下模型和NLU任务上表现逊色

5. PTuning-v2的原理是什么？相比P-Tuning、prefix-Tuning和soft Prompt的优缺点是什么？

• 简单来说，PTuning-v2是在prefix Tuning基础上的升级
  • 不再使用重参数化编码器对Prompts进行表征
  • 使用多任务学习的方式共享Prompt参数，更好的进行初始化
• 优点
  • 适用于中等模型
  • 适用于NLU任务
• 基于soft Prompt微调的方法均存在以下局限性：
  • 可解释性差
  • 收敛更慢：用少量参数撬动更大的模型，需要更复杂的空间搜索

6. 论文中第五页指出，PTuning-v2是多层连续Prompts是指什么意思？可以在不同的层给出Prompts？还可以按升序和降序增加Prompts？

• Deep Prompt Tuning，将soft Prompt加入到模型的每一层
• 论文中实验了加入Prompt的层数对结果的影响，越靠近输出层效果越好（左）