一、事务的基本概念
1. 事务（Transaction）
（1）概念
是用户定义的一个数据库操作序列，这些操作要么全做，要么全不做，是一个不可分割的工作单位。
（2）事务和程序是
事务和程序是两个概念。在关系数据库中，一个事务可以是一条SQL语句，一组SQL语句或整个程序；一个程序通常包含多个事务
（3）事务是恢复和并发控制的基本单位
（4）定义事务

1）显示定义方式

BEGIN TRANSACTION                  
          SQL 语句1                                             
          SQL 语句2                                             
          。。。。。
COMMIT 
//事务正常结束   
//提交事务的所有操作（读+更新）
//事务中所有对数据库的更新写回到磁盘上的物理数据库中 
                                         

BEGIN TRANSACTION                  
          SQL 语句1                                             
          SQL 语句2                                             
          。。。。。
ROLLBACK 
//事务异常终止
//事务运行的过程中发生了故障，不能继续执行
//系统将事务中对数据库的所有已完成的操作全部撤销 
//事务滚回到开始时的状态

                                         

2）隐示定义方式
当用户没有显式地定义事务时，
数据库管理系统按缺省规定自动划分事务

2. 事务的ACID特性
事务处理的任务：保证事务ACID特性

（1）原子性
事务是数据库的逻辑工作单位
事务中包括的诸操作要么都做，要么都不做
（2）一致性
事务执行的结果必须是使数据库从一个一致性状态变到另一个一致性状态

（3）隔离性
一个事务的执行不能被其他事务干扰
一个事务内部的操作及使用的数据对其他并发事务是隔离的
并发执行的各个事务之间不能互相干扰
（4）持久性
一个事务一旦提交，它对数据库中数据的改变就应该是永久性的。
接下来的其他操作或故障不应该对其执行结果有任何影响。

二、数据库恢复概述
1. 故障是不可避免的
计算机硬件故障
软件的错误
操作员的失误
恶意的破坏
2. 故障的影响
运行事务非正常中断，影响数据库中数据的正确性
破坏数据库，全部或部分丢失数据
3. 数据库的恢复
数据库管理系统必须具有把数据库从错误状态恢复到某一已知的正确状态(亦称为一致状态或完整状态)的功能，这就是数据库的恢复管理系统对故障的对策
4. 恢复子系统是数据库管理系统的一个重要组成部分
5.== 恢复技术==是衡量系统优劣的重要指标

三、故障的种类

故障总结：数据库一旦被破坏仍要用恢复技术把数据库加以恢复。
（1）一是数据库本身被破坏
（2）二是数据库没有被破坏，但数据可能不正确，这是由于事务的运行被非正常终止造成的。

恢复操作的基本原理：冗余
利用存储在系统别处的冗余数据来重建数据库中已被破坏或不正确的那部分数据

恢复的实现技术：复杂
一个大型数据库产品，恢复子系统的代码要占全部代码的10%以上

四、恢复的实现技术
恢复机制涉及的关键问题
①如何建立冗余数据
数据转储（backup）
登记日志文件（logging）
② 如何利用这些冗余数据实施数据库恢复

1. 数据转储
（1）什么是数据转储？
转储是指数据库管理员定期地将整个数据库复制到磁带、磁盘或其他存储介质上保存起来的过程。
备用的数据文本称为后备副本(backup)或后援副本
数据库遭到破坏后可以将后备副本重新装入
重装后备副本只能将数据库恢复到转储时的状态
要想恢复到故障发生时的状态，必须重新运行自转储以后的所有更新事务

（2）转储方法

1）静态转储与动态转储

利用动态转储得到的副本进行故障恢复
①需要把动态转储期间各事务对数据库的修改活动登记下来，建立日志文件
②后备副本加上日志文件就能把数据库恢复到某一时刻的正确状态
2）海量转储与增量转储
海量转储: 每次转储全部数据库
增量转储: 只转储上次转储后更新过的数据
海量转储与增量转储比较
①从恢复角度看，使用海量转储得到的后备副本进行恢复往往更方便
②如果数据库很大，事务处理又十分频繁，则增量转储方式更实用更有效

2. 登记日志文件
（1）日志文件的格式和内容
1）什么是日志文件呢？
日志文件(log file)是用来记录事务对数据库的更新操作的文件。
2）日志文件内容

以记录为单位的日志文件	以数据块为单位的日志文件
（1）文件的内容（2）每条记录的内容	每条记录的内容

3）日志文件的作用
进行事务故障恢复
进行系统故障恢复
协助后备副本进行介质故障恢复

在动态转储方式中必须建立日志文件，后备副本和日志文件结合起来才能有效地恢复数据库。

在静态转储方式中，也可以建立日志文件。
当数据库毁坏后可重新装入后援副本把数据库恢复到转储结束时刻的正确状态
利用日志文件，把已完成的事务进行重做处理
对故障发生时尚未完成的事务进行撤销处理
不必重新运行那些已完成的事务程序就可把数据库恢复到故障前某一时刻的正确状态

4）登记日志文件的原则（2条）
①登记的次序严格按并发事务执行的时间次序
②必须先写日志文件，后写数据库
写日志文件操作：把表示这个修改的日志记录写到日志文件中
写数据库操作：把对数据的修改写到数据库中

为什么要先写日志文件？？
写数据库和写日志文件是两个不同的操作
在这两个操作之间可能发生故障
如果先写了数据库修改，而在日志文件中没有登记下这个修改，则以后就无法恢复这个修改了
如果先写日志，但没有修改数据库，按日志文件恢复时只不过是多执行一次不必要的UNDO操作，并不会影响数据库的正确性

五、 恢复策略
1. 事务故障的恢复
事务故障：事务在运行至正常重点前被终止。
恢复方法：恢复子系统利用日志文件撤消（UNDO此事务已对数据库进行的修改。
事务故障的恢复由系统自动完成，对用户是透明的，不需要用户干预

事务故障的恢复步骤
1） 反向扫描文件日志（即从最后向前扫描日志文件），查找该事务的更新操作。
2）对该事务的更新操作执行逆操作。即将日志记录中“更新前的值” 写入数据库。
①插入操作， “更新前的值”为空，则相当于做删除操作
②删除操作，“更新后的值”为空，则相当于做插入操作
③若是修改操作，则相当于用修改前值代替修改后值
3） 继续反向扫描日志文件，查找该事务的其他更新操作，并做同样处理。
4）如此处理下去，直至读到此事务的开始标记，事务故障恢复就完成了。

2. 系统故障的恢复

系统故障的恢复由系统在重新启动时自动完成，不需要用户干预

系统故障的恢复步骤
1）正向扫描日志文件（即从头扫描日志文件）
①重做(REDO) 队列: 在故障发生前已经提交的事务
这些事务既有BEGIN TRANSACTION记录，也有COMMIT记录
②撤销 (UNDO)队列:故障发生时尚未完成的事务
这些事务只有BEGIN TRANSACTION记录，无相应的COMMIT记录
2）对撤销(UNDO)队列事务进行撤销(UNDO)处理
反向扫描日志文件，对每个撤销事务的更新操作执行逆操作
即将日志记录中“更新前的值”写入数据库
3）对重做(REDO)队列事务进行重做(REDO)处理
正向扫描日志文件，对每个重做事务重新执行登记的操作
即将日志记录中“更新后的值”写入数据库

3. 介质故障的恢复
步骤：
1）重装数据库
2）重做已完成的事务

具体恢复步骤：
1） 装入最新的后备数据库副本(离故障发生时刻最近的转储副本) ，使数据库恢复到最近一次转储时的一致性状态。
①对于静态转储的数据库副本，装入后数据库即处于一致性状态
②对于动态转储的数据库副本，还须同时装入转储时刻的日志文件副本，利用恢复系统故障的方法（即REDO+UNDO），才能将数据库恢复到一致性状态。
2）装入有关的日志文件副本(转储结束时刻的日志文件副本) ，重做已完成的事务。
①首先扫描日志文件，找出故障发生时已提交的事务的标识，将其记入重做队列。
②然后正向扫描日志文件，对重做队列中的所有事务进行重做处理。即将日志记录中“更新后的值”写入数据库。

介质故障的恢复需要数据库管理员介入
数据库管理员的工作：
1）重装最近转储的数据库副本和有关的各日志文件副本
2）执行系统提供的恢复命令
具体的恢复操作仍由数据库管理系统完成

六、具有检查点的恢复技术

1. 问题的提出
1）两个问题
搜索整个日志将耗费大量的时间
重做处理：重新执行，浪费了大量时间
2）解决方案
在日志文件中增加检查点记录（checkpoint）
增加重新开始文件
恢复子系统在登录日志文件期间动态地维护日志

2. 检查点技术
（1）检查点记录的内容
建立检查点时刻所有正在执行的事务清单
这些事务最近一个日志记录的地址
（2）重新开始文件的内容
记录各个检查点记录在日志文件中的地址

（3）动态维护日志文件的方法
周期性地执行如下操作：建立检查点，保存数据库状态。
具体步骤是：
1）将当前日志缓冲区中的所有日志记录写入磁盘的日志文件上
2）在日志文件中写入一个检查点记录
3）将当前数据缓冲区的所有数据记录写入磁盘的数据库中
4）把检查点记录在日志文件中的地址写入一个重新开始文件

（4）恢复子系统可以定期或不定期地建立检查点,保存数据库状态
1）定期
按照预定的一个时间间隔，如每隔一小时建立一个检查点
2）不定期
按照某种规则，如日志文件已写满一半建立一个检查点

3. 使用检查点的恢复策略
使用检查点方法可以改善恢复效率
当事务T在一个检查点之前提交，T对数据库所做的修改已写入数据库
写入时间是在这个检查点建立之前或在这个检查点建立之时
在进行恢复处理时，没有必要对事务T执行重做操作

系统出现故障时，恢复子系统将根据事务的不同状态采取不同的恢复策略

恢复策略
①T3和T5在故障发生时还未完成，所以予以撤销
②T2和T4在检查点之后才提交，它们对数据库所做的修改在故障发生时可能还在缓冲区中，尚未写入数据库，所以要重做
③T1在检查点之前已提交，所以不必执行重做操作

利用检查点的恢复步骤
①从重新开始文件中找到最后一个检查点记录在日志文件中的地址，由该地址在日志文件中找到最后一个检查点记录
②建立时刻所有正在执行的事务清单ACTIVE-LIST
建立两个事务队列
UNDO-LIST
REDO-LIST
把ACTIVE-LIST暂时放入UNDO-LIST队列，REDO队列暂为空。
③从检查点开始正向扫描日志文件，直到日志文件结束
a.如有新开始的事务Ti，把Ti暂时放入UNDO-LIST队列
b.如有提交的事务Tj，把Tj从UNDO-LIST队列移到REDO-LIST队列;直到日志文件结束
④对UNDO-LIST中的每个事务执行UNDO操作
对REDO-LIST中的每个事务执行REDO操作

七、 数据库镜像
介质故障是对系统影响最为严重的一种故障，严重影响数据库的可用性
介质故障恢复比较费时
为预防介质故障，数据库管理员必须周期性地转储数据库

如何提高数据库的可用性呢？
数据库镜像（Mirror）

数据库镜像
1）数据库管理系统自动把整个数据库或其中的关键数据复制到另一个磁盘上
2）数据库管理系统自动保证镜像数据与主数据的一致性，每当主数据库更新时，数据库管理系统自动把更新后的数据复制过去

出现介质故障时
1）可由镜像磁盘继续提供使用
2）同时数据库管理系统自动利用镜像磁盘数据进行数据库的恢复
3）不需要关闭系统和重装数据库副本

没有出现故障时
可用于并发操作
一个用户对数据加排他锁修改数据，其他用户可以读镜像数据库上的数据，而不必等待该用户释放锁

频繁地复制数据自然会降低系统运行效率
在实际应用中用户往往只选择对关键数据和日志文件镜像，不是对整个数据库进行镜像

八、小结
事务是数据库的逻辑工作单位

数据库管理系统保证系统中一切事务的原子性、一致性、隔离性和持续性，就保证了事务处于一致状态

故障的种类
事务故障
系统故障

介质故障
恢复中最经常使用的技术
数据库转储
登记日志文件

恢复的基本原理
利用存储在后备副本、日志文件和数据库镜像中的冗余数据来重建数据库

事务
不仅是恢复的基本单位
也是并发控制的基本单位